焦点信息:发布研报业务存多项违规行为，太平洋证券被云南证监局要求责令改正

来源：巨潮财经网　　2023-05-26 16:49:05

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财经网讯，5月26日，证监会官网显示，太平洋证券股份有限公司（以下简称"太平洋证券"）因发布证券研究报告业务存在多项违规行为，被云南证监局要求责令改正。

根据云南证监局发布的《关于对太平洋证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》披露，太平洋证券存在以下违规行为：

一是5人未取得分析师资格，但以分析师名义对外发布研究报告，其中4人在中国证券业协会均注册为"一般证券业务"；１人既未注册为"证券分析师"，也未注册为"一般证券业务"。

二是合规审核于2021年11月8日已关注到某员工的证券分析师资格问题，但迟至2022年4月8日，该问题仍未解决。

三是抽查的个别研究报告未记载分析师证书编码，个别研究报告数据计算有误。

四是公司《研究院撰写及发布证券研究报告管理办法》第64条将"公司评级"根据"个股相对大盘涨幅"情况分为5级，抽查的2篇研究报告也均在报告的尾部引用该评级，但"大盘涨幅"并未明确指明为何种指数。

五是抽查的某研究报告由撰写人提交后，组长于当日同一时间通过审核。

针对上述行为，云南证监局认为太平洋证券违反了多项监管规定，决定对其采取责令改正的监督管理措施，要求其认真学习中国证监会监管规定，采取措施加强发布证券研究报告业务管理，认真落实监管要求，严肃内部问责，并于2023年6月30日前按要求完成整改和问责工作、向云南证监局提交针对上述违规行为的书面整改报告。

文/关会杰

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