重庆证监局举办辖区期货经营机构新任董监高“监管+廉洁从业第一课”|焦点速递
- 来源： 巨潮财经网 2023-03-21 11:35:22
(资料图片)
财经网讯 3月21日，据重庆证监局消息，为促进期货经营机构合规经营，推动辖区期货行业健康有序发展，近日，重庆证监局通过"线上+线下"方式，面向2022年以来辖区11家期货经营机构30名新任董监高、分支机构负责人开展"监管+廉洁从业第一课"，讲明廉政要求、讲清监管规定、讲透责任后果，规范新任董监高履职行为，提升合规意识和履职能力。
培训针对董监高这一"关键少数"群体，从廉洁从业、尽职履职、防范风险等方面进行了系统讲解。
一是警钟长鸣，讲明纪律要求。局纪委重点宣讲了证监会关于监管干部在工作及与监管对象交往中应遵守的廉政纪律和要求，提请机构理解并配合监管干部落实好各项规定，主动对监管干部进行廉政监督。督促机构严格落实廉洁从业规定，遵守职业道德和行为规范，坚决摒弃"拿钱办事""送礼办事"的认识误区，防止围猎腐蚀监管干部，与监管部门同频共振，共同培育辖区良好的廉洁文化。
二是关口前移，讲清监管规定。从严准入、严监管、严问责入手，分析监管形势要求，阐释监管关注要点，系统梳理期货监管主要法律法规规定，重点围绕任职规范、履职要求、报告义务等内容进行细致讲解，帮助董监高提高合规经营、勤勉尽责意识。
三是结合案例，讲透责任后果。梳理总结现场检查、日常监管中发现的典型问题，将禁止行为、责任追究等内容解读与典型案例讲解生动融合，为新任董监高划清监管红线，注明易触黄线，督促其持续强化学习、恪守诚信、不踩底线。
重庆证监局表示，下一步将持续统筹好监管与服务，通过培训教育、典型案例通报等方式强化事前提醒，推动发挥"关键少数"作用，不断提升机构规范运作、稳健运营的内驱力，共同维护好辖区市场生态。
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